基金从业

一、单选题

1、（ )年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。

A.1995

B.1998

C.1997

D.1999

正确答案：C

解析：经国务院批准，中国证监会于1997年11月14日颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。

分数：1

2、（ )是合规管理的关键性原则。

A.惩罚性原则

B.隔离性原则

C.独立性原则

D.分离性原则

正确答案：C

解析：独立性原则是合规管理的关键性原则。

分数：1

3、（ )是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。

A.基金职业道德教育

B.对基金从业人员的在岗培训

C.组织基金从业人员继续教育

D.基金业协会的自律管理

正确答案：A

解析：基金职业道德教育，是指根据基金行业工作的特点，有目的、有组织、有计划地对基金从业人员施行的职业道德影响，促进其形成基金职业道德品质，正确履行基金职业道德义务的教育活动，是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。

分数：1

4、（ )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

A.反洗钱合规风险

B.信息披露合规风险

C.投资合规性风险

D.销售合规风险

正确答案：C

解析：投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法公司内部规章带来的处罚和损失风险。

分数：1

5、（ )指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

A.健全性

B.最优化

C.有效性

D.成本效益

正确答案：D

解析：成本效益指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

分数：1