基金从业

一、单选题

1、涨跌停板一般是以合约上一交易日的（ ）为基准确定的。

A.开盘价

B.收盘价

C.结算价

D.成交价

正确答案：C

解析：涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的。

分数：1

2、反映股票基金风险大小的指标不包括（ ）。

A.久期

B.持股集中度

C.净值增长率标准差

D.行业投资集中度

正确答案：A

解析：反映股票基金风险的指标常用的有标准差、贝塔系数、持股集中度、行业投资集中度、持股数量等。久期是债券型基金的风险分析指标。

分数：1

3、不属于系统性风险的是（ ）

A.经济增长

B.财务风险

C.利率、汇率与物价波动

D.政治干扰

正确答案：B

解析：系统性风险也称为市场风险，是由经济环境因素的变化引起的整个金融市场的不确定性的加强，包括经济增长、利率、汇率与物价波动，政治因素的干扰等。

分数：1

4、下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（ ）。

A.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响，并相应调整资产配置和投资组合

B.及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪

C.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新

D.建立流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要

正确答案：C

解析：选项C属于信用风险管理的措施。

分数：1

5、下列不属于影响公司发行在外股本的行为是（ ）

A.兼收并购

B.权证的行权

C.再融资

D.权益投资

正确答案：D

解析：影响公司发行在外股本的行为包括首次公开发行、再融资、股票回购、股票拆分合分配股票权利、权证的行权、兼并收购、剥离等。

分数：1