证券从业

一、单选题

1、下列关于利用未公开信息交易罪的说法中,错误的是()。

A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动

B.利用未公开信息交易情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役

C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

正确答案：D

解析：涉嫌期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的应予立案追诉。

分数：1

2、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案：B

解析：证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

分数：1

3、非公开募集基金的募集对象累计不得超过()人。

A.50

B.100

C.150

D.200

正确答案：D

解析：参见《证券投资基金法》第八十七条规定。

分数：1

4、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额()以上的股东。

A.50%;50%

B.30%;50%

C.50%;30%

D.30%;30%

正确答案：A

解析：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50％以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。

分数：1

5、下列关于股份有限公司股份转让的规定中,错误的是()。

A.股东转让其股份,必须在依法设立的证券交易场所内进行

B.发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让

C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

D.国家授权投资的机构持有的股份,未经国家授权的主管部门批准,不得转让

正确答案：C

解析：法律对股份有限公司股份的转让作了一些限制性规定，具体包括：(1)股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行。(2)发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。(3)公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间不得转让。(4)国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让。(5)除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票。(6)记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。(7)无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转让。

分数：1