证券从业

一、单选题

1、下列关于中小非金融企业集合票据的表述中,错误的是()。

A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%

B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币

C.中小非金融企业发行集合票据,应在中国银行间市场交易商协会注册,一次注册、一次发行

D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让

正确答案：B

解析：根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。故B项错误。

分数：0

2、按基金的投资标的划分,证券投资基金可分为()。

A.债券基金、股票基金和货币市场基金

B.封闭式基金与开放式基金

C.成长型基金与收入型基金

D.契约型基金与公司型基金

正确答案：A

解析：按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。

分数：0

3、按()的不同,金融市场可以分为货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市场。

A.标的物

B.发行范围

C.发行时间

D.市场规模

正确答案：A

解析：按标的物的不同，金融市场可以分为货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市场。

分数：0

4、()是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化,从而使投资者预期收益下降的可能。

A.经营风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.财务风险

正确答案：A

解析：经营风险是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。

分数：0

5、下列选项中,不属于国际证监会公布的证券监管目标的是()。

A.保护投资者

B.保证证券市场的公平、效率和透明

C.降低非系统风险

D.降低系统性风险

正确答案：C

解析：国际证监会公布了证券监管的三个目标：(1)保护投资者。(2)保证证券市场的公平。(3)降低系统性风险。

分数：0